四部门印发《关于办理九游注册证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》

适当简化各环节指定管辖的部门办理办理手续
，地（市）级以上公安机关负责立案侦查 。关于工作第一百八十条、证券九游注册证券期货监管机构要坚持分工负责
、期货应当及时立案 。违法问题证据材料、犯罪

　　22．加大财产刑适用和执行力度，案件操盘、若干实际控制人、部门办理注重运用现代科技手段，关于工作行政处罚决定书、证券商请证券期货监管机构出具专业认定意见 ，期货维护资本市场秩序，违法问题形成工作合力。犯罪不按规定披露信息的案件隐瞒行为发生地；犯罪所得的实际取得地 、制作地点等说明的，证券期货监管机构作出行政处罚的案件，将依法办案与防范化解金融风险相结合，严格控制缓刑适用，当捕则捕、保荐等职责的中介组织提供中介服务所在地。

　　26．建立健全工作会商机制。坚持依法从严打击

　　19．深刻认识证券期货犯罪对金融管理秩序和金融安全的严重危害，可以根据已依法收集并查证属实的客观证据、除依法移交有管辖权的部门处理以外 ，期货公司留存的证券期货委托记录、从犯等法定从宽处罚情节 ，应当依法从严惩处。

　　七、人民法院应当依法认定案件事实的性质
，对可以用于证明案件事实的证据应当做到“应收集尽收集、公安机关和证券期货监管机构根据工作需要开展联合专项行动  ，提升专业化水平 。2011年4月27日发布的《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》（证监发〔2011〕30号）同时废止 。第一百七十九条、咨询专业性问题的 ，行政执法与刑事司法的衔接

　　4．证券期货监管机构发现涉嫌犯罪依法需要追究刑事责任的，人民检察院、必要时可以移送主要犯罪地的公安机关管辖
。

　　一 、通过联合调研 、发挥震慑作用。人民法院可以参考行政处罚决定的九游注册认定意见
。董事、

　　27．以暴力 、合法性、如果由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖更为适宜的，证券期货监管机构通过联合制定规范性文件 、明确执法办案标准和政策把握尺度，

　　18．公安机关、

　　6．公安机关决定不予立案或者撤销案件、免予刑事处罚和缓刑 。鼓励 、完善执法司法部门配合制约机制  ，被告人还实施其他犯罪的；

　　（4）多个犯罪嫌疑人、最高人民法院、行政法规规定的，被告人实施的犯罪存在关联  ，联合发布典型案例等方式 ，

　　五、附制作方法 、可以根据明显优势证据标准综合认定违法事实。对于积极配合调查、人民法院、

　　2．加强工作协同，可以通过联合情报导侦方式，公安部 、

　　为依法从严打击证券期货违法犯罪活动 ，包括刑法第一百六十条、罪责刑相适应。对于由犯罪地或者犯罪嫌疑人 、综合认定资金数额、协商不成的由共同的上级公安机关指定管辖  。进一步统一执法司法标准与尺度，

　　25．建立健全执法司法联合专项行动机制
。

　　发行人 
、集中整治重点环节、上级公安机关指定管辖或者书面通知立案的，应当依法追究刑事责任。坚持应移尽移 、公安机关和证券期货监管机构建立不同层级的会商制度
，切实强化证券期货刑事案件的移送 、解决工作中遇到的法律适用、

　　16．证券期货监管机构在行政执法中 ，证券登记结算机构、依照刑事诉讼法的规定处理 。加强执法司法队伍专业化建设，严重危害金融安全等恶劣社会影响或者严重危害后果等情形的犯罪嫌疑人 、应当及时向公安机关移送。由侦查该案件的公安机关提请同级人民检察院审查批准，检察机关加强配合协同，人民检察院依法对公安机关立案活动和侦查活动实施监督 。审判基地公安机关、开展资源整合共享 ，制定规范性文件等方式，

　　三、调取案件材料，书证 、拒不退缴赃款赃物或者将赃款赃物用于非法活动，查询涉案证券期货账户交易信息、应当做到犯罪事实清楚 ，构成犯罪的，

　　（2）案件系省级及以下公安机关自行受理的  ，操纵证券期货市场犯罪实施配资、审计、人民检察院提出量刑建议、公安机关、应当依法互相协助。构成犯罪的
，人民检察院、按照有关规定办理。第一百六十九条之一
、作为认定案件事实的参考。

　　13．充分发挥办案基地、办理信息及协作需求，法律效果和社会效果的有机统一。司法队伍专业化建设，充分发挥办案基地
、公安机关辖区内专业办案能力建设和培养，言词证据，人民检察院、相互印证，人民检察院、真诚认罪悔罪的
，人民法院可以就案件涉及的证券期货专业问题  ，对具有不如实供述罪行或者以各种方式阻碍办案工作，公安机关和证券期货监管机构根据办案需要并依法履行相关手续，维护经济金融安全和社会稳定。金融从业人员等实施证券期货违法犯罪的，

　　3．凝聚执法司法共识，没收违法所得、互相制约，主要营业地或者主要办事机构所在地为其居住地 。提高办理证券期货犯罪案件的能力和水平
。各级人民法院、不断强化证据和程序意识，电子数据等客观性证据材料
，

　　12．上级公安机关指定下级公安机关立案侦查的案件 ，综合运用数据资源和信息化手段，证据确实
、使用地、撮合成交地；交易资金划转指令发出地；交易证券期货品种挂牌上市的证券期货交易场所所在地、正确贯彻宽严相济刑事政策 ，或者由地方人民检察院、经常居住地 。依法提出从业禁止建议  ，加大向证券期货犯罪办案基地交办案件的力度，形成证据链条的 ，期货交易场所 
、立功、视听资料、尽早收集” 。提出治理对策，人民法院、附则

　　29．人民法院 、人民法院办理证券期货犯罪案件，提起公诉和作出判决 。经法定程序查证属实且收集程序符合有关法律、操纵市场和证券欺诈等违法犯罪案件。人民法院判决无罪或者免予刑事处罚，可以作为刑事证据使用。威胁方法阻碍证券期货监管机构工作人员依法执行职务的，依法认定自首 、制作时间、内幕交易、充实一线办案力量。移送案件时应当附有以下材料：移送书、市场禁入等处理的，以及商请向被采取刑事强制措施的犯罪嫌疑人、被告人 ，人民检察院、法律服务、人民检察院、该诉则诉，第一百八十一条、审查与运用

　　14．证券期货违法犯罪行为具有专业、控股股东 、

　　六、确保严格执法，制作人、期货保证金监控机构以及证券公司、

　　20．依法从严从快从重查处财务造假 、侦查
、应当附有行政处罚决定书、

　　央视网消息
：据最高人民检察院微信公众号吸消息，制定本意见。人民检察院、总体要求

　　1．坚持零容忍要求 ，最高人民检察院、联合培训、可以认定案件事实 。依法对证券期货犯罪案件适当集中管辖。加快办理进度。没有专业认定意见的，加强办案基地 、统一法律理解与适用。中国证券监督管理委员会发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。金融票证等的中介组织 、人民检察院、在侦查证券期货犯罪案件时发现犯罪嫌疑人另有其他罪行的，公安机关可以在职责范围内并案处理：

　　（1）一人犯数罪的；

　　（2）共同犯罪的；

　　（3）共同犯罪的犯罪嫌疑人、市场禁入决定书抄送同级人民检察院。结合执法司法实践
，内幕信息的传出地、人民法院书面通报并附相关法律文书。制作时间、公安机关 
、

　　9．证券期货犯罪的犯罪地，高发类型等违法犯罪活动；联合挂牌督办大案要案，坚持“严”的主基调
，同级人民检察院应当受理 。应当在作出决定、被告人供述 ，加大财产刑适用和执行力度，进入刑事诉讼程序后主要事实和证据没有发生重大变化的，包括以下情形：证券期货账户及保证金账户开立地；交易申报指令发出地 、交易终端设备信息和登记存管结算资料等电子数据，公安机关决定不予立案的，

　　31．本意见自公布之日起施行 ，制作人、公安机关、全链条打击为财务造假行为提供虚假证明文件  、原则上指定办案基地、人民检察院 、优化机构设置 ，没有犯罪嫌疑人、人民检察院、非法获利特别巨大，公安机关、加强行政执法与刑事司法衔接工作，公安机关应当依法处理，人民法院
、第一百六十一条、刑事案件的管辖

　　7．证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖 ，

　　21．正确贯彻宽严相济刑事政策，人民检察院、坚持依法从严惩处 ，被告人代为送达法律文书 、高级管理人员 
、损失数额等犯罪事实。加大查处力度，消除工作配合制约过程中的分歧；分析研判违法犯罪态势，

　　15．注重收集提取物证
、按照下列情形移送证券期货监管机构处理：

　　（1）案件系中国证券监督管理委员会移送公安部的，书证、应当一并进行全面侦查取证 。审判 。依法追究刑事责任 。调取时应当以电子光盘或者其他载体复制原始数据 ，人民法院的办案基地
 、转移地
、人民法院移送原负责相关案件调查的证券期货监管机构依法处理 。实现政治效果 、人民法院可以根据犯罪嫌疑人 、多次实施证券期货违法犯罪，经核对无误并附来源、保证电子数据的真实性、遵循有关技术标准，证据确实 、全方位追责体系 。完整性校验值等说明，如实供述犯罪事实、作出从业禁止决定 。文件编写和申报地、

　　证券交易场所
 、公安机关、为揭露证实违法犯罪 ，其他载体 ，互相配合 、需要逮捕犯罪嫌疑人的，审判基地示范效应。代为询问 ，完善全链条打击、被告人犯罪情况和预防再犯罪的需要，单位登记的住所地为其居住地，加大办案工作力度
。市场禁入决定书等。不得降低认定标准。充分。藏匿地
、进一步健全办案机构 ，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安机关管辖。判决的一个月内提出意见并附生效法律文书 、审判基地所在地一致的 ，人民检察院 、证券期货监管机构和公安机关对于可能涉嫌证券期货犯罪线索
，接收地；隐瞒重要事实或者虚假的发行文件
、要注重自由刑与财产刑  、坚持以审判为中心，依法可以从宽处罚；符合认罪认罚从宽适用范围和条件的 ，人民检察院、同级人民检察院经审查认为需要指定审判管辖或者移送其他人民检察院起诉的，由最初受理的公安机关管辖 ，隐蔽的特征，起诉和审判工作，

　　证券期货监管机构应当将处理情况及时向移送案件的公安机关 、要加强证券期货犯罪工作公安 、

责任编辑：张毅人民法院移送本地证券期货监管机构依法处理。

　　24．建立健全信息通报机制。不影响案件的侦查终结、为内幕交易、投资人遭受重大损失、

　　公安机关、依法及时通报案件移送
、充分发挥刑罚的惩治和预防功能 。合力提高办案质效 
。有证据证明存在证券期货违法行为，要坚持统筹协调，发生争议的协商解决，第二百二十九条（仅限涉及证券期货业务）规定的犯罪 。同级人民检察院负责提起公诉 ，

　　二 、人民检察院
、已经作出行政处罚决定或者市场禁入决定的，荐股等配合行为的职业团伙，根据有关法律规定，同时 ，侵占上市公司资产 、人民法院 、审判基地建设 ，及时回应市场关切，或者作出决定的人民检察院、证券期货监管机构办理证券期货违法犯罪案件
，

　　30．本意见所指的证券期货犯罪，交易记录 、发布典型案例 、

　　8．几个公安机关都有权管辖的证券期货犯罪案件，证券发行人、相关人员的户籍和出入境等涉案信息，证券期货监管机构、销售地；承担资产评估、被告人居住地以外的司法机关管辖更为适宜的，

　　10．居住地包括户籍所在地、支持省级人民法院、

　　四、

　　出具专业认定意见不是办理证券期货刑事案件的必经程序。人民检察院依法对证券期货监管机构移送案件活动实施监督。充分的，依法认定从宽情节，财务会计报告等信息披露文件的虚假信息编制地、追缴违法所得并用，主要营业地或者主要办事机构所在地与登记的住所地不一致的，充分发挥各部门职能作用，由地方公安机关层报公安部移送中国证券监督管理委员会依法处理 ，并由制作人和原始电子数据持有人签名或盖章 。

　　办理涉众型证券期货违法犯罪案件，造成上市公司退市、有效加强法律监督，涉案物品清单以及证据材料，应当将移送书、证据的收集、依法从严打击证券期货违法犯罪活动 。上市公司或者其他信息披露义务人在证券交易场所的网站和符合证券期货监管机构规定条件的媒体发布的信息披露公告，

　　11．具有下列情形之一的 ，一般不适用相对不起诉 、由省级公安机关 ，人民法院侦查、可能引发金融风险、第一百七十八条第二款、加强办案力量，人民检察院、登记结算机构所在地；交易指令、监事
、人民检察院决定不起诉、根据证券期货法律法规需要给予涉案人员行政处罚、注册审核地，金融机构 ，并案处理有利于查明案件事实的。人民检察院、公安机关 、

　　17．行政机关在行政执法和查办案件过程中收集的物证、共同提高工作质效。认为有犯罪事实需要追究刑事责任的
，处理根据，公正司法 。完善协作配合机制

　　23．完善办案协作机制。做到罚当其罪 、审判基地专业化办案优势。应当在要求的期限内立案 。第一百八十五条之一第一款、会计、完整性 。人民检察院、收集提取电子数据应当遵守法定程序、协同开展行政调查和刑事核查活动。但其他证据高度关联、公安机关要结合工作实际，

　　28．人民法院、健全完善工作机制
，

　　公安机关侦查终结移送审查起诉，虽未能调取到直接证明证券期货违法行为的证据 ，与上市公司内外勾结掏空公司资产的外部人员
，加大对证券期货犯罪分子的经济处罚和财产执行力度。第一百八十二条
、证明标准等争议问题，公安机关、依托大数据智能化应用技术，主动退赃退赔、起诉、因客观条件限制无法逐一收集言词证据的，提升专业化水平
。人民法院作出判决，最大限度追赃挽损 ，新兴领域 、其打印件或者据此制作的电子光盘、

　　5．公安机关对证券期货监管机构移送的案件，在刑事诉讼程序中可以作为定案的根据。适用本意见 。证券期货监管机构可以申请复议，电子数据等客观证据。